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陕西省发布交易场所管理办法征求意见稿

发布时间:2017-09-30 10:02   阅读量:2928

据青岛清算中心金所长了解,9月28日,陕西省法制办发布关于对《陕西省交易场所监督管理暂行办法(征求意见稿)》征集意见的公告。公告指出,陕西省清理整顿各类交易场所联席会议办公室代省政府办公厅起草了《陕西省交易场所监督管理暂行办法(征求意见稿)》,并征求了各成员单位和各设区市人民政府意见。为充分了解社会各界意见建议,加强交易场所监督管理,保护交易活动参与各方的合法权益,切实防范金融风险,现向社会公开征求意见。

金所长注意到,该《征求意见稿》规定,原则上不重复批设同类别交易场所,不上线与当地产业无关的交易品种,推动现有交易场所按类别有序整合。设立交易场所注册资本不低于5000万元人民币,并于成立之日起2年内缴足且开业时实缴货币资本不低于5000万元人民币。交易场所名称与上线品种要名实相符,不得随意变更。交易场所注册地、实际经营地、服务器所在地应保持一致。交易场所不得开展分散式柜台交易模式和类似证券发行上市的现货发售模式;交易场所及其会员、代理商、授权服务机构等经营服务机构人员不得参与交易,也不得接受客户全权委托进行代客操作,不得向客户承诺投资本金不受损失或承诺最低收益,不得在业务中与客户约定分享利益或共担风险。交易场所的申报单位负责初审所申报的交易场所及其交易产品、交易规则的合法合规性。

《征求意见稿》还规定,全省交易场所适时实行集中统一的登记结算制度。交易场所的计算机系统及业务流程应满足集中统一登记结算的要求,其电子化交易系统应按要求接入全省交易场所统一登记结算中心。 

据金所长统计,自第三次清理整顿“回头看”工作开展以来,相继有四川、贵州,河南等省新出台了交易场所管理办法或者征求意见稿。结合此前已经出台了管理办法的北京、重庆、广西、福建、湖北、江苏、宁夏、海南、甘肃、内蒙古、新疆、河南、浙江、吉林、山东等省市,地方交易场所的监管基本已经纳入制度化、规范化的管理轨道,有利于要素市场行业的合规、健康、持续发展。

文章来源:青岛清算

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